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紫金信托举办案件防控专题合规培训
发布日期:2019-09-12
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  9月6日,紫金信托邀请北京大成(南京)律师事务所高级合伙人左斌律师、芈永梅律师,为公司各业务条线及风控、合规、稽核岗位工作人员进行了案件防控专题培训。



  公司风控合规总监蒋一雷为本次培训作开场讲话,他强调防范和化解案件风险是当前金融机构业务发展过程中的重要工作。公司防范案件风险的重中之重,是全体工作人员提高认识、强化内部管理,确保公司业务持续健康发展。

  培训中,左斌律师和芈永梅律师主要讲解了三个方面的内容,一是,典型案例分析。两位律师通过对多个金融从业人员的违法违规典型案例进行讲解,并对案例的案件情节、案发原因、责任与处罚等进行生动剖析,让参训人员深刻意识到违法违规行为的严重性与危害性,从思想上绷紧“合规之弦“,严守合规底线。二是,职务犯罪介绍。两位律师梳理总结了常见金融从业人员职务犯罪的构成要件及量刑标准,理论联系实际,进一步提高了参训人员的案件防范意识。三是,合规文件学习,主要包括《银行业金融机构从业人员行为管理指引》等。



  最后,公司人力资源总监曹蓉对本次培训进行总结,希望每位员工牢固树立合规意识,不忘初心、警钟长鸣,守住金融从业人员最重要的三条线——风险控制的生命线、合规经营的底线、违规违法的高压线。